大发888体育:Citadel Securities因涉嫌违反FINRA规则被罚70万美元

　　外汇天眼APP讯 : 美国金融业监管局（FINRA）日前宣布已对Citadel Securities处以70万美元的罚款，原因是该公司涉嫌违反FINRA规则。

　　FINRA指控Citadel Securities在某些场外（OTC）客户订单处于非活跃状态之前举行买卖，而且未能始终如一地将其书面方式应用于某些OTC客户订单。

　　特别是，FINRA声称，在Citadel Securities确立其OTC股权买卖部门之后，该公司通过提供自动定单珍爱、报价显示和执行来改变其买卖平台的买卖系统，使其相符FINRA的预先买卖和限价订单显示规则。

　　凭据FINRA的指控，从2012年9月到2014年9月中旬，场外买卖柜台先于未激活的场外客户订单举行买卖，这违反了FINRA第5320条规则，也未能根据FINRA第6460条规则的要求举行展示。

　　Citadel Securities已赞成支付罚款并根据FINRA的划定提供赔偿，但不认可或否认调查结果。

　　作为FINRA要求的赔偿的一部分，Citadel Securities将为每个响应的公司客户提供赔偿，使其执行的客户订单价钱低于其自有账户买卖的价钱。（汇讯网）

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