大发888体育:Citadel Securities因涉嫌违反FINRA规则被罚70万美元

admin/2020-07-22/ 分类:热点/阅读:

  外汇天眼APP讯 : 美国金融业监管局(FINRA)日前宣布已对Citadel Securities处以70万美元的罚款,原因是该公司涉嫌违反FINRA规则。

  FINRA指控Citadel Securities在某些场外(OTC)客户订单处于非活跃状态之前举行买卖,而且未能始终如一地将其书面方式应用于某些OTC客户订单。

  特别是,FINRA声称,在Citadel Securities确立其OTC股权买卖部门之后,该公司通过提供自动定单珍爱、报价显示和执行来改变其买卖平台的买卖系统,使其相符FINRA的预先买卖和限价订单显示规则。

  凭据FINRA的指控,从2012年9月到2014年9月中旬,场外买卖柜台先于未激活的场外客户订单举行买卖,这违反了FINRA第5320条规则,也未能根据FINRA第6460条规则的要求举行展示。

  Citadel Securities已赞成支付罚款并根据FINRA的划定提供赔偿,但不认可或否认调查结果。

  作为FINRA要求的赔偿的一部分,Citadel Securities将为每个响应的公司客户提供赔偿,使其执行的客户订单价钱低于其自有账户买卖的价钱。(汇讯网)


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